约翰·贝拉米·福斯特,张雪琴

• 1:美国俄勒冈大学社会学系
• 2:中共中央党校(国家行政学院)马克思主义学院

摘要(Abstract)：

保罗·A.巴兰(Paul A.Baran)和保罗·M.斯威齐(Paul M.Sweezy)于1966年出版的《垄断资本》系美国乃至全球发展马克思主义政治经济学的奠基性著作之一且至今仍被奉为经典。该书出版深受巴兰离世的影响，尽管所有章节均已草成且多次讨论，但两位作者尚未就某些关键性问题达成共识，从而正式出版的著作中留有两章没有发表，其中一章即是作为《垄断资本》理论章的《一些理论含义》。本文在对缺失理论章加以说明的基础上，阐述了缺失理论章的主要论点以回应巴兰和斯威齐为何以及在何种程度上在某些关键性问题上尚未达成共识，并从学界围绕《垄断资本》所存争论的角度考察了缺失理论章的当代价值，指出巴兰和斯威齐通过把马克思主义政治经济学同垄断资本主义阶段的重大变化相结合从而为理解垄断资本主义提供了极具革命性价值的崭新视角。

关键词(KeyWords)： 《垄断资本》;缺失理论章;经济剩余;利润扣除;销售努力;经济浪费

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 2023年度中央党校(国家行政学院)重大理论和现实问题研究专项“当代资本主义经济新变化”的阶段性研究成果

作者(Author): 约翰·贝拉米·福斯特,张雪琴

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• WOLFF E N.1977.Unproductive labor and the rate of surplus value in the United States,1947—1967[J].Research in Political Economy,(1):87-115.
• *该文发表于《每月评论》第64卷第3期（2012年7-8月号），文章出处：John Bellamy Foster, A Missing Chapter of Monopoly Capital:Introduction to Baran and Sweezy's “Some Theoretical Implications”,Monthly Review, Volume 64, Issue 03, July-August, 2013。我们之前翻译了巴兰和斯威齐《一些理论含义》一文，并根据中国读者的阅读习惯，将题目改为《关于垄断资本的一些理论含义——〈垄断资本〉未出版的一章》，参见：保罗·巴兰、保罗·斯威齐著，《关于垄断资本的一些理论含义——〈垄断资本〉未出版的一章》，张雪琴译，《经济纵横》2022年第3期。值得注意的是，原文仅有两个小标题，其中第一个小标题为论点，第二个小标题为当代价值。译者根据具体内容增加了一个小标题，并将已有的两个小标题在内容上加以丰富，从而更好呈现原文本已存在的三大结构并力求符合中国读者的阅读习惯。这三个小标题分别是：关于缺失理论章的说明、缺失理论章的主要论点和缺失理论章的当代价值。此外本文的中英文摘要和关键词亦为译者所加。——中译者注
• (1)译文在参考杨敬年先生译本的基础上略有调整。参见:[美]保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本:论美国的经济和社会秩序》,杨敬年译,北京:商务印书馆,2018年,第3-4页;Paul A.Baran and Paul M.Sweezy,Monopoly Capital (BARAN,1966,p.ix)。
• (2)出自马克思在《政治经济学批判导言》(1859年柏林版)的《序言》。中译文采用:《马克思恩格斯选集》第2卷(马克思和恩格斯,1995,p34)。
• (3)这是马克思用来解释为何他和恩格斯把《德意志意识形态》留给“老鼠的牙齿去批判”时所使用的语汇,马克思指出,“既然我们已经达到了我们的主要目的——自己弄清问题,我们就情愿让原稿留给老鼠的牙齿去批判了”。中译文采用:《马克思恩格斯选集》第2卷(马克思和恩格斯,1995,p34)。
• (4)Paul M.Sweezy,“Paul A.Baran:A Personal Memoir” (Sweezy,1965,p.48)。
• (5)这可以通过以下事实加以证明:在这份最终手稿上出现了一些看上去像巴兰手迹而非斯威齐手迹的单独的修改。
• (6)译文在参考杨敬年译本的基础上略有修改,参见[美]保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本:论美国的经济和社会秩序》,杨敬年译,北京:商务印书馆,2018年,第7、8页。
• (7)G.W.F Hegel,The Phenomenology of Spirit (Hegel,1977),引自Baran and Sweezy,Monopoly Capital,xiv.(Baran and Sweezy,1966),译文直接采用:[美]保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本:论美国的经济和社会秩序》,杨敬年译,北京:商务印书馆,2018年,第7页。
• (8)译文直接采用:[美]保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本:论美国的经济和社会秩序》,杨敬年译,北京:商务印书馆,2018年,第9页。
• (9)译文在参考蔡中兴等译文的基础上略有修改,参见:保罗·巴兰著,《增长的政治经济学》,蔡中兴、杨宇光译,王广森校,北京:商务印书馆,2018年,第11页。
• (10)中译文采用译者所翻译的巴兰和斯威齐的《垄断资本的一些理论含义》,参见:保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本的一些理论含义——〈垄断资本〉未出版的一章》,张雪琴译,《经济纵横》2022年第3期。
• (11)John Cassidy,“Rational Irrationality” (Cassidy,2009).
• (12)George Stigler,“The Politics of Political Economists” (Stigler,1959,pp.522-524);Roger E.Backhouse,The Puzzle of Modern Economics (Backhouse,2010,p.184).
• (13)准确来讲根据劳动价值论,这里应是社会净产出。——中译者注
• (14)译文参考:[美]保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本:论美国的经济和社会秩序》,杨敬年译,北京:商务印书馆,2018年,第125-126页。
• (15)参考曼德尔在《卡尔·马克思经济思想的形成》中对马克思工资理论的讨论。见Ernest Mandel,The Formation of the Economic Thought of Karl Marx(Mandel,1971,pp.140-153).
• (16)中译文采用译者所翻译的巴兰和斯威齐的《垄断资本的一些理论含义》,参见:保罗·巴兰、保罗·斯威齐著,《垄断资本的一些理论含义——〈垄断资本〉未出版的一章》,张雪琴译,《经济纵横》2022年第3期。
• (17)虽然马克思有时提到在劳动力低于其价值时的劳动力数量的减少以及垄断价格的条件下,作为增加利润手段的工资扣除会得到强化,但是他对那些将此视为对剩余价值的普遍理解的看法不屑一顾。参见他对德斯杜特·德·特拉西伯爵(Destutt de Tracy)的批判。中译文参见:马克思,《资本论》第2卷(马克思,2004,pp539-549)。
• (18)Michael Lebowitz,Beyond Capital:Marx's Political Economy of the Working Class (Lebowitz,1992)。
• (19)中译文采用恩格斯所著的《论住宅问题》(恩格斯,2019,p11)。
• (20)参见马克思,《资本论》第1卷(马克思,2004,p.738)。
• (21)参见马克思,《资本论》第3卷(马克思,2004,p.976);保罗·M.斯威齐著,《资本主义发展论》,陈观烈、秦亚男译,北京:商务印书馆,第297-298页,2006年。在这段引文中,马克思同他在《政治经济学批判》中所做的一样,抽象掉了价格低于价值的情况,严格遵守对等价值交换的假定。然而,他也曾在其论证中放松这一假定以观照那些比较不重要的历史事实。
• (22)Paul A.Baran and Paul M.Sweezy,“Two Letters on Monopoly Capital Theory” (Baran and Sweezy,2010,pp.43-46)。巴兰在信中提出,“挤压可变资本或工资,可以得到‘被异化的利润’并且这构成了剩余价值的一个净增加”。
• (23)在《一些理论含义》(译者为观照中国人的阅读译为《关于垄断资本的一些理论含义——〈垄断资本〉未出版的一章》)一文中,巴兰和斯威齐引用了皮耶罗·斯拉法(Piero Sraffa)关于工资“可能包括一些剩余产品”的观点。参见:Piero Sraffa,Production of Commodities by Means of Commoditiesm (Sraffa,1960,p.9)。然而,巴兰和斯威齐对这一点的使用完全不同于斯拉法。
• (24)马克思主义理论认为非生产性劳动是不创造剩余价值但分割已创造的剩余价值的劳动。巴兰(从一个合理的社会主义社会的角度)扩展了这一概念,他将其定义为“生产用于满足资本主义制度下特定条件和关系的劳动,这些劳动在合理的社会中并不存在”。参见:保罗·巴兰著,《增长政治经济学》,杨敬年译,商务印书馆,第32页。这两个定义有所重叠,但并不完全相同。尽管第一个定义同剩余价值范畴相一致,但是第二个定义涉及到同巴兰和斯威齐所谓的经济剩余概念相关的一系列更普遍的问题。
• (25)值得注意的是,巴兰于1964年3月5日向斯威齐寄出他关于本章的最终修改稿,这也是巴兰向斯威齐的最后一次通信。
• (26)John Bellamy Foster,“The Fetish of Fordism” (Foster,1988,pp.14-33)。
• (27)Paul M.Sweezy,Four Lectures on Marxism(Sweezy,1981,pp.68-69)。斯威齐仍然强调通过垄断价格,非生产性“流通成本”的扩张变为了现实。中译文采用译者于2019年译介的斯威齐《竞争与垄断》一文,参见:保罗·斯威齐,《竞争与垄断》,张雪琴译,《政治经济学报》,2017年第3期。
• (28)Paul M.Sweezy,“Baran and the Danger of Inflation” (Sweezy,1974,pp.11-14)。在詹姆斯·奥康纳(James O'Connor)写下“无论税收和金融膨胀这一特殊件组合如何变化,结果都是降低实际工资”时,他是在以巴兰式模式进行叙述。见James O'Connor,The Fiscal Crisis of the State (O'Connor,1973,p.43)。
• (29)Paul Mattick,Anti-Bolshevik Communism(Mattick,1978,pp.191-192);Ernest Mandel,“The Labour Theory of Value and Monopoly Capitalism” (Mandel,1967,p.34);Sweezy,“Monopoly Capital and the Theory of Value” (Foster and Szlajfer,1984,pp.25-26)。对这场辩论的详细评述参见Foster,Theory of Monopoly Capitalism(Foster,1986,pp.24-50).
• (30)尽管巴兰和斯威齐将剩余概念视为剩余价值的一个有用的类比性概念,但是它也只是类比而已。因此,斯威齐在1962年8月1日致信巴兰时强调务必要突出“我们的剩余概念与马克思的剩余价值概念并不冲突”。针对如何处理同社会必要成本转化问题和“作为剩余价值占有者的非生产性工人”问题这些基本概念,斯威齐注意到马克思已经描述过这些问题,并且剩余概念只是被引入用于分析垄断资本主义时代这类不断扩大的现象:“我们希望发展马克思主义而非修正马克思主义。”
• (31)价值规律并不直接适用于社会主义(并且这一规律在垄断资本主义制度下遭到了严重破坏),这是巴兰在苏联的经济学老师叶普根尼·普列奥布拉任斯基(Evgeny Preobrazhensk)在其名著《新经济学》中提出的。斯威齐在《论向社会主义过渡》中表达他对普列奥布拉任斯基这一观点的赞同,斯威齐坚称社会主义制度需要彻底摒弃价值规律并采用建立在社会有用和符合于生产环境有益的生产方法上。萨米尔·阿明据此提出了下述命题:价值规律隶属于历史唯物主义。参见:Evgeny Preobrazhensky,New Economics (Preobrazhensky,1965,pp.21,147-160);Paul Sweezy,“Toward a Program of Studies of the Transition to Socialism” (Sweezy,1972,pp.1-13);Samir Amin,The Law of Value and Historical Materialism(Amin,1978,p.3)。
• (32)John Bellamy Foster,Marx's Ecology(Foster,2000,pp.167-168),也可参见:K.William Kapp,Environmental Policies and Development Planning in Contemporary China and Other Essays(Kapp,1974,pp.36-39)。
• (33)历史特殊性在这里还有另一层含义。1960年5月2日,巴兰致信斯威齐,“我一直在思考在竞争制度[即竞争资本主义制度——作者注]下,经济剩余本质上等同于剩余价值。” 他解释道,两者之间的差别源自垄断资本主义制度,这与“社会必要”成本的扰乱和非生产性支出的大规模扩张有关,它们最后进入了工人自身的消费品篮子。因此,剩余概念成为剩余价值概念的一个有用的类比,它阐明了垄断资本主义制度掩盖和隐藏剩余的众多方式。见Baran and Sweezy,“Two Letters on Monopoly Capital”(Baran and Sweezy,2010,p.43)。
• (34)James O'Connor,“Monopoly Capital” (O'Connor,1966a,pp.46-47);M.C.Howard and J.E.King,A History of Marxian Economics,vol.2,(Howard and King,1992,p.122);Michel Aglietta,A Theory of Capitalist Regulation(Aglietta,1976,pp.31-32)。除此之外,哈里·马格多夫也在关于《垄断资本》的书评中提出,“社会必要成本问题……需要进一步分析。”参见:Harry Magdoff,“Monopoly Capital” (Magdoff,1967,pp.145-150)。
• (35)Robert Heilbroner,Between Capitalism and Socialism (Heilbroner,1970,p.243)。
• (36)值得注意的是,关于工资理论的问题很早就引起了他们的注意。1958年2月12日,巴兰致信斯威齐:“现在,一个好的工资理论显得极为有意义……尽管悉尼·库恩茨(Sydney Coontz)不同意,我不认为劳动力生产成本(cost-of-production-of-labor-power concept)这个概念有什么用。它完全回避了问题……我非常同意你所提出的仅仅用资本与资本之间的权力斗争来解释这个问题是极其不令人满意的。”最终,巴兰在马克思的基础上融合了这些因素提出了一个新理论。
• (37)James O'Connor,“Exchange and Production Relations in Baran and Sweezy's Monopoly Capital”(O'Connor,1964)。奥康纳在《国家》杂志发表的关于《垄断资本》书评中指出,“总产出最好被视为生产性劳动的‘社会必要’消费量——这是一个在现有统计类别中还不存在实证对象的概念。” James O'Connor,“Marxist Heavyweight Division” (O'Connor,1966b,pp.749-750)。
• (38)作为对奥康纳的另一个观点——即因为“非生产性劳动和生产性劳动都能创造剩余”,生产性劳动和非生产性劳动的区别不再有意义——的回应,斯威齐在页边写道,“我不认为非生产性劳动能够‘创造’剩余”。
• (39)Ron Stanfield,The Economic Surplus and Neo-Marxism(Stanfield,1973,pp.7-8,86);“A Revision of the Economic Surplus Concept” (Foster and Szlajfer,1984,p.253)。
• (40)除了菲利普斯(Joseph D.Phillips)在《垄断资本》中关于经济剩余的附录,还可参见迈克·道森(Michael Dawson)和福斯特关于《剩余上升的趋势》的文章。菲利普斯和道森以及福斯特一直认同商业过程中浪费和销售努力渗透到生产过程,但除了广告之外,由于缺乏可靠的统计基础,他们实际上并没有将浪费纳入其关于剩余的估算中。然而,在这两种情况下,将广告考虑进来都表明总剩余中的很大部分是来自对工资的扣除。卡莱茨基(Michal Kalecki)《马克思主义再生产图式和现代经济学》中对第三部类提供了一个最简洁的解释。关于第三部类的最简单模型是将其视为完全由剩余收入(即资本家消费)支付。然而,一旦意识到实际工资高于劳动力价值,就可能出现第三部类的一些支出——例如军事支出——很大程度上是由工资中的“剩余”部分(即利润扣除)支付的。这一直是巴兰的观点。参见:Michael Dawson and John Bellamy Foster,“The Tendency of the Surplus to Rise”,in John B.Davis,ed.,The Economic Surplus in the Advanced Economies(Dawson and Foster,1992,pp.42-70);Edward N.Wolff,“Unproductive Labor and the Rate of Surplus Value in the United States,1947—1967” (Wolff,1977,pp.87-115);Michal Kalecki,“The Marxian Reproduction Schemes and Modern Economics” (Foster and Szlajfer,1984,pp.151-166);Foster,“Marxian Economics and the State” (Foster and Szlajfer,1984,325-349;Peter Custers,Questioning Globalized Militarism(Custers,2006,pp.51-63,pp.157-159,pp.206-218);Baran,The Political Economy of Growth(Baran,1957/1962,pp.125-126)。
• (41)Wolff,“Unproductive Labor”(Wolff,1977,p.88),也可参见:Andreas Papandreou,Paternalistic Capitalism(Papandreou,1972,p.61);Kurt W.Rothschild,Employment,Wages,and Income Distribution(Rothschild,1993,p.218)。
• (42)Arghiri Emmanuel,Unequal Exchange:A Study of the Imperialism of Trade(Emmanuel,1972,pp.110-120,127-128)
• (43)Robert W.McChesney,John Bellamy Foster,Inger L.Stole,and Hannah Holleman,“The Sales Effort and Monopoly Capital” (McChesney et al.,2009,p.6)[中译文参见罗伯特·麦克切斯尼、约翰·贝拉米·福斯特、英格尔·斯托尔、汉娜·霍勒曼著,《销售努力与垄断资本》,秦路平译,张雪琴校,《政治经济学报》2021年第2卷(总第21卷)]。也可参见:Douglas Dowd,The Waste of Nations (Dowd,1989);Michael Dawson,The Consumer Trap(Dawson,2003)。
• (44)John Bellamy Foster,Robert W.McChesney,and R.Jamil Jonna,“The Global Reserve Army of Labor and the New Imperialism” (Foster et al,2011,pp.1-31)。
• (45)Samir Amin,“Audacity,More Audacity” (Amin,2010,2011)。
• (46)不应由此得出巴兰和斯威齐主要将中心国家和地区的剩余工资归之于对边缘国家和地区的超级剥削(superexploitation)这一结论。当然,他们也没有否认两者之间存在某种关系。
• (47)John Bellamy Foster,“The Ecology of Marxian Political Economy” (Foster,2011,p.12)。
• (48)István Mészáros,The Challenge and Burden of Historical Time (Mészáros,2008)。